映象网讯(记者 金江涛 通讯员 晋玉柱)郸城联社审计中心积极创新审计方式,运用序时审计、专项审计等审计手段,坚持监督与服务相协调,检查与整改相结合的原则,努力防范和化解经营管理中的风险,着力为农商行改制与业务持续健康发展保驾护航。
加强学习培训,增强理论素养。郸城联社审计中心在省联社更新审计相关制度后,多次组织审计人员学习《河南省农村信用社市县行社年度审计工作考核办法(试行)》、《河南省农村信用社审计操作规程》等审计管理办法,明确审计人员各岗位职责,着力打造一支对农信社绝对负责、勇于担当的审计队伍;注重案例培训。在日常工作中,以审计案例作为学习材料,认真学习省联社下发的各类检查通报和典型违规案例汇编,认真分析案发的漏洞环节,对照本单位工作实际总结经验教训,不断增强自身的检查水准和判断、总结问题的能力,提升岗位履职能力;注重交流。日常审计工作中,尤其是进行异地交叉审计时,及时将检查中取得的经验分享给同事,不断探索更新工作方法,提升审计人员的业务能力和综合素质。
创新审计方法,及时化解风险。注重部门协作,加强与纪检监察部门、业务管理部门的协作配合,关注政策变化和工作动态,增强审计工作前瞻性。对审计发现的突出问题,及时向业务部门提出工作建议,对发现的违纪违法线索,要按照规定程序及时移交纪检监察部门。充分结合运用审计系统模型、风险预警系统等系统发现差错违规信息,有针对性的进行突击检查,提升审计效率;积极利用审计信息系统,郸城联社审计中心积极利用审计信息系统模型,发现疑点,根据发现的疑点内容,有针对性的调取该审计对象一定时间段内的业务凭证及影像资料,从而将审计工作重点转到重点审计和注重判断分析上来,实现全方位、高频度的动态审计;由注重查看资料转变为注重各种方式回访。对序时审计信贷业务方面的检查,从原来注重查看信贷手续是否齐全、合规及“三查”制度落实的纸质痕迹等资料,转变成更注重电话回访。通过与借款人回访更能及时发现信贷业务管理方面存在的问题,对于回访中发现的问题及时反馈到基层和相关部门,及时化解风险。
认真查摆问题,坚持整改立审。对审计查出的问题及时向被查单位下发整改通知书,要求深入分析原因、落实整改,同时提示业务部门加强管理,有效完善制度、流程,避免同质同类问题的发生。整改过程中,业务部门负责对审计发现问题督导落实整改,并将整改情况报审计部门;审计人员负责进行后续跟踪检查,重点关注问题整改的效果和真实性,逐单位逐问题一一过筛,对所有已整改问题全部附整改佐证材料,对不能或不好整改的问题要说明原因,加强管理。审计人员重视加强与被审计单位的交流沟通,从审前沟通到审中沟通,从审计报告的沟通到审计整改的沟通。尤其是加强对审计意见落实情况的跟踪,对下发整改通知书责令限期整改的单位,及时进行回访,监督审计意见的落实,使存在的问题逐渐减少,同样的问题不重复出现,从而达到了查违纠偏、防范未然、强化管理的目的,最大限度地降低审计成本。
该联社相关负责人介绍, 审计工作任重而道远,面对新形势、新任务、新挑战,郸城联社将紧紧围绕业务发展与合规经营这个中心,进一步转变观念,拓展思路,创新方法,充分发挥好内审监督作用,努力推动审计工作水平和工作质量再上新台阶。
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